금융법률을
내 상황의 말로 찾습니다.

정식 명칭

상장폐지 회피를 위한 허위 매출 분식 (외부감사법 위반 및 특정경제범죄가중처벌법)

함께 찾는 말

가공매출 · 상폐회피분식 · 매출50억맞추기 · 회계사기구속

쉬운 설명

코스닥 상장 유지 요건인 연 매출 30억원을 채우기 위해 페이퍼컴퍼니와 가짜 세금계산서를 주고받는 범죄

법률 근거

외부감사법 위반 및 특정경제범죄가중처벌법

공식 출처

국가법령정보센터 · 현행법령 ↗

금액·기한·요건은 개정될 수 있습니다. 실제 신고·계약·분쟁 대응 전에는 연결된 공식 법령의 현재 시행본과 전문가 상담으로 다시 확인하세요.

정식 명칭

미공개정보의 생성 시점과 정보의 중요성 (대법원 판례상 '합리적 투자자의 투자판단 기준')

함께 찾는 말

미공개정보생성시점 · M&A기본합의시점 · 중요성판단기준 · 대법원판례

쉬운 설명

계약서에 최종 도장을 찍기 전이라도 구체적인 교섭이 진행되어 실현 가능성이 인정되면 미공개정보로 처벌

법률 근거

대법원 판례상 '합리적 투자자의 투자판단 기준'

공식 출처

국가법령정보센터 · 현행법령 ↗

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공시 전 보도자료 사전 배포의 위법성 (자본시장법상 공시 전 정보 유출 금지)

함께 찾는 말

보도자료사전배포 · 공시전보도금지 · 기자선취매처벌 · 엠바고위반

쉬운 설명

거래소에 공시가 뜨기 전에 특정 언론사 기자에게 보도자료를 미리 건네어 기사가 먼저 나가게 하는 불법 행위

법률 근거

자본시장법상 공시 전 정보 유출 금지

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정식 명칭

증권사 임직원의 차명계좌 주식매매 (자본시장법 제63조 임직원의 금융투자상품 매매 제한)

함께 찾는 말

임직원주식매매제한 · 본인명의1계좌 · 분기별신고의무 · 차명계좌처벌

쉬운 설명

증권사 직원이 타인 명의나 가족 명의 계좌로 몰래 주식을 거래하다 적발 시 면직 및 과태료 처벌

법률 근거

자본시장법 제63조 임직원의 금융투자상품 매매 제한

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기업 오너 일가의 미공개정보 이용 주식 처분 (악재 공시 전 대주주 일가 전량 매도 처벌)

함께 찾는 말

악재공시전매도 · 손실회피목적 · 한미약품사태 · 구속수사

쉬운 설명

신약 임상 실패나 대규모 영업손실 공시가 나가기 직전에 오너 가족들이 보유 주식을 장내 매도해 손실을 피하는 범죄

법률 근거

악재 공시 전 대주주 일가 전량 매도 처벌

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정식 명칭

사모 전환사채(CB) 꺾기 발행과 자금세탁 (특정금융정보법상 자금세탁 및 불법 사채 유입)

함께 찾는 말

사모CB꺾기 · 가짜납입 · 사채업자자금돌리기 · CB가장납입 · CB

쉬운 설명

사채업자에게 돈을 빌려 CB 납입 대금을 넣은 뒤 당일 다시 사채업자에게 돈을 빼돌리는 가장납입 범죄 처벌

법률 근거

CB) 꺾기 발행과 자금세탁 (특정금융정보법상 자금세탁 및 불법 사채 유입

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공매도 연계 시세조종(Bear Raid) (주가 급락 유도를 위한 악의적 허위 루머 살포)

함께 찾는 말

베어레이드 · 공매도작전 · 허위악재유포 · 공매도부당이득처벌

쉬운 설명

공매도를 대량 쳐놓은 뒤 '이 회사 횡령 터졌다', '부도났다'는 찌라시를 뿌려 주가를 폭락시켜 차익을 챙기는 범죄

법률 근거

Bear Raid) (주가 급락 유도를 위한 악의적 허위 루머 살포

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고빈도 알고리즘 매매(HFT)의 시장 교란 (자본시장법상 알고리즘 매매 등록 및 관리)

함께 찾는 말

HFT · 초단타알고리즘 · 스푸핑(Spoofing) · 호가취소남발

쉬운 설명

밀리초 단위로 수만 건의 허수 주문을 넣었다 뺐다를 반복하며 시장 가격 형성을 왜곡하는 스푸핑(Spoofing) 제재

법률 근거

HFT)의 시장 교란 (자본시장법상 알고리즘 매매 등록 및 관리

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주가조작 신고 포상금(최대 30억원) (금융위원회 자본시장 불공정거래 신고포상금)

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주가조작포상금 · 최대30억 · 금감원불공정거래신고 · 익명제보가능

쉬운 설명

주가조작 조직의 작전 계획서, 통정매매 계좌 내역 등 결정적 증거를 제보한 신고자에게 주는 국가 포상금

법률 근거

최대 30억원) (금융위원회 자본시장 불공정거래 신고포상금

공식 출처

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금융위 자본시장조사단(자조단)의 현장조사 (자본시장법 제426조 금융위원회의 조사권)

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자본시장조사단 · 영장없는임의조사 · 현장영치권 · 진술서징구

쉬운 설명

금융위원회 공무원이 주가조작 혐의자의 사무실을 불시에 방문하여 회계 장부와 PC를 압수·영치하는 권한

법률 근거

자조단)의 현장조사 (자본시장법 제426조 금융위원회의 조사권

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투자주의환기종목 지정과 퇴출 (한국거래소 코스닥시장 상장규정상 내부회계 부실)

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투자주의환기종목 · 내부회계미흡 · 경영투명성결여 · 상장폐지경고

쉬운 설명

지배구조가 불투명하거나 횡령 위험이 높은 부실 한계 기업을 거래소가 '환기종목'으로 지정해 투자자 경고

법률 근거

한국거래소 코스닥시장 상장규정상 내부회계 부실

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주가조작 범죄의 징역형 가중처벌(특경법) (특정경제범죄가중처벌법상 50억원 이상 부당이득)

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특경법사기 · 부당이득50억이상 · 무기징역 · 이득액전액추징

쉬운 설명

주가조작이나 사기적 부정거래로 챙긴 이익이 50억원 이상일 때 최소 징역 5년에서 무기징역까지 가중 처벌

법률 근거

특경법) (특정경제범죄가중처벌법상 50억원 이상 부당이득

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기업 인수 전 피인수 기업 주식 선취매 (자본시장법상 공개매수 미공개정보 이용 금지)

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공개매수선취매 · 인수합병정보유출 · 친인척계좌동원 · 부당이득환수

쉬운 설명

대기업이 모 중소기업을 공개매수한다는 정보를 사전에 입수하고 가족 명의 계좌로 해당 주식을 싹쓸이 매수한 자 처벌

법률 근거

자본시장법상 공개매수 미공개정보 이용 금지

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정식 명칭

신약 개발 바이오 임상 성공 허위 공시 (자본시장법상 사기적 부정거래 및 특경법 사기)

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바이오주가조작 · 임상성공가짜발표 · FDA승인허위과장 · 주가폭락피해

쉬운 설명

실제로는 FDA 임상 3상에서 탈락했음에도 '임상 완전 성공'으로 과장 발표해 주가를 10배 띄운 바이오 작전 처벌

법률 근거

자본시장법상 사기적 부정거래 및 특경법 사기

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정식 명칭

상장사 감사의견 거절 정보 사전 유출 (감사인 및 회사 회계팀의 악재 정보 선취 매도)

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감사의견거절유출 · 회계사선행매도 · 상폐전주식처분 · 손실회피처벌

쉬운 설명

외부 회계감사인이 감사의견 거절을 통보하기 전에 지인들에게 알려 주식을 전량 팔아치우게 한 범죄 처벌

법률 근거

감사인 및 회사 회계팀의 악재 정보 선취 매도

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정식 명칭

주가조작 적발 시 자본시장 거래제한(최대 10년) (자본시장법 개정 자본시장 거래 제한 명령)

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10년간주식거래금지 · 신규계좌개설차단 · 임원취임제한10년 · 자본시장퇴출

쉬운 설명

주가조작을 저지른 전과자는 향후 최대 10년간 국내 주식, 펀드, 파생상품의 모든 신규 매매를 법적으로 차단

법률 근거

최대 10년) (자본시장법 개정 자본시장 거래 제한 명령

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