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정식 명칭

헤지펀드의 롱숏(Long-Short) 전략 (전문사모운용사의 공매도 및 차입 한도(400%))

함께 찾는 말

한국형헤지펀드 · 롱숏전략 · 레버리지400% · 사모전문운용사

쉬운 설명

주가 상승과 하락에 동시 베팅하는 헤지펀드의 법적 차입(순자산의 최대 400%) 한도와 위험 관리

법률 근거

Long-Short) 전략 (전문사모운용사의 공매도 및 차입 한도(400%)

공식 출처

국가법령정보센터 · 현행법령 ↗

금액·기한·요건은 개정될 수 있습니다. 실제 신고·계약·분쟁 대응 전에는 연결된 공식 법령의 현재 시행본과 전문가 상담으로 다시 확인하세요.

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ELF(ELS 담은 펀드)의 원금손실 (집합투자증권 형태의 ELS 편입과 설명의무)

함께 찾는 말

파생결합펀드 · ELS펀드 · 불완전판매입증책임 · ELS

쉬운 설명

ELS를 여러 개 묶어 펀드 형태로 판매할 때 은행·증권사가 지는 강화된 고난도 금융투자상품 판매 수칙

법률 근거

ELS 담은 펀드)의 원금손실 (집합투자증권 형태의 ELS 편입과 설명의무

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금(Gold) 현물 ETF와 선물 ETF 세금 차이 (기초자산에 따른 배당소득세 vs 비과세)

함께 찾는 말

금현물ETF · 금선물ETF · 배당소득세15.4% · 퇴직연금편입가능 · ETF

쉬운 설명

금 현물 ETF는 퇴직연금에서 100% 매수 가능하고, 선물 ETF는 파생상품으로 배당소득세가 붙는 법률

법률 근거

Gold) 현물 ETF와 선물 ETF 세금 차이 (기초자산에 따른 배당소득세 vs 비과세

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월배당 ETF의 분배금 재원과 원금 삭감 (자본시장법상 이익분배금과 자본반환(ROC))

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월배당ETF · 커버드콜 · 분배금세금 · 제살깎아먹기(ROC) · ETF · ROC

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매달 주는 배당금이 순이익에서 나오는지, 아니면 원금을 깎아서 주는 것인지 약관 표시 의무화

법률 근거

자본시장법상 이익분배금과 자본반환(ROC)

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커버드콜 ETF의 상방 제한 위험 (콜옵션 매도 파생상품의 구조적 한계 고지)

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커버드콜 · 옵션프리미엄 · 주가상승제한 · 하락시원금손실 · ETF

쉬운 설명

고배당을 주는 대신 주가가 급등할 때 상승 차익을 포기해야 하는 커버드콜 펀드의 법적 위험 고지의무

법률 근거

콜옵션 매도 파생상품의 구조적 한계 고지

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인덱스 펀드와 액티브 펀드의 법적 공시 (비교지수(벤치마크) 설정 및 초과수익 추구)

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인덱스펀드 · 액티브펀드 · 상관계수0.7이상 · 벤치마크공시

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지수를 그대로 따르는 인덱스 펀드와 펀드매니저 재량으로 굴리는 액티브 펀드의 법정 상관계수 기준

법률 근거

비교지수(벤치마크) 설정 및 초과수익 추구

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펀드 롤오버(월물 교체) 비용 손실 (원자재 선물 펀드의 콘탱고(Contango) 손실)

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원자재ETF · 선물롤오버 · 콘탱고 · 원유ETF손실

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원유·원자재 선물 펀드에서 만기 도래 시 새 선물로 교체하면서 발생하는 롤오버 비용의 법적 위험

법률 근거

월물 교체) 비용 손실 (원자재 선물 펀드의 콘탱고(Contango) 손실

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소규모 펀드(임의 해지) 강제 청산 (자본시장법상 설정액 50억원 미만 소규모 펀드 정리)

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소규모펀드 · 50억미만 · 임의해지 · 합병정리

쉬운 설명

설정된 지 1년이 지나도 50억원 미만인 자투리 펀드를 운용사가 수익자 동의 없이 해지·합병하는 제도

법률 근거

임의 해지) 강제 청산 (자본시장법상 설정액 50억원 미만 소규모 펀드 정리

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펀드 판매사 변경(이동) 제도 (펀드 이동제도를 통한 수수료 절감)

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펀드판매사이동 · 환매없이증권사이동 · 판매수수료절감 · 이동수수료0원

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기존 펀드를 해지하지 않고 판매 증권사만 다른 저렴한 곳으로 그대로 옮길 수 있는 법적 권리

법률 근거

이동) 제도 (펀드 이동제도를 통한 수수료 절감

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TDF(타깃데이트펀드) 자동 자산배분 (퇴직연금 디폴트옵션 지정 TDF의 적격성)

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생애주기펀드 · 글라이드패스 · 디폴트옵션적격

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은퇴 시점에 맞춰 주식과 채권 비중을 법정 글라이드패스(자산배분곡선)에 따라 자동 조정하는 펀드

법률 근거

타깃데이트펀드) 자동 자산배분 (퇴직연금 디폴트옵션 지정 TDF의 적격성

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해외 ETF 직접투자 vs 국내 상장 해외 ETF (양도소득세(22%) vs 배당소득세(15.4%) 비교)

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해외직접ETF · 국내상장해외ETF · 양도세220만원공제 · 금융소득종합과세 · ETF

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미국 상장 ETF는 양도세 22%(분리과세), 국내 상장 해외 ETF는 배당소득세 15.4%(종합과세 합산) 세법 차이

법률 근거

양도소득세(22%) vs 배당소득세(15.4%) 비교

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액티브 ETF의 자산유포리오 공개(PDF) (한국거래소 ETF 구성종목내역 매일 공시 의무)

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PDF공시 · 구성종목내역 · 실시간자산내역 · 액티브ETF상관계수 · ETF · PDF

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ETF가 보유한 주식 종목과 편입 비중을 매일 아침 거래소에 의무적으로 공개하는 법률 제도

법률 근거

PDF) (한국거래소 ETF 구성종목내역 매일 공시 의무

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펀드 분실·도난 시 수익증권 재발행 (자본시장법상 수익증권의 실물 발행 배제)

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수익증권 · 수익자명부 · 전자등록 · 명의개서대리인

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펀드 투자자의 권리가 한국예탁결제원 전산망에 전자 등록되어 실물 증권 분실 위험이 없는 법적 체계

법률 근거

자본시장법상 수익증권의 실물 발행 배제

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채권형 펀드의 듀레이션(만기) 위험 (금리 변동에 따른 채권 평가 손익 고지의무)

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채권형펀드 · 듀레이션 · 장기채펀드 · 금리인상기손실

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채권 만기가 길수록 금리 변동에 따른 펀드 기준가 급변 위험을 금융회사가 명확히 고지할 의무

법률 근거

만기) 위험 (금리 변동에 따른 채권 평가 손익 고지의무

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공모주 펀드(코스닥벤처·하이일드) 혜택 (증권인수업무규정상 공모주 우선배정 혜택)

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코스닥벤처펀드 · 하이일드펀드 · 공모주우선배정 · 소득공제혜택

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코스닥 신규 상장 공모주를 일반 청약보다 우선적으로 배정받을 수 있는 법정 정책 펀드의 요건

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코스닥벤처·하이일드) 혜택 (증권인수업무규정상 공모주 우선배정 혜택

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사모펀드 핵심상품설명서 교부 의무화 (자본시장법 개정 사모펀드 투자자 보호 강화)

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핵심상품설명서 · 사모펀드설명의무 · 자산운용보고서의무 · 사모펀드규제

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사모펀드도 공모펀드처럼 핵심 투자 위험을 담은 설명서를 의무 교부하고 매 분기 보고서를 내야 하는 법

법률 근거

자본시장법 개정 사모펀드 투자자 보호 강화

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