체크리스트와 기록지
필요한 글 하나를 고르고, 무엇을 확인했는지 기록하십시오. 문항을 모두 확인해도 상품이나 회사의 안전성이 보장되는 것은 아닙니다.
권유 읽는 법 · SOL-04 · 개정 2026-09-13
수익률의 기간과 계산법을 읽습니다
인쇄한 종이에 ‘확인 / 미확인 / 해당 없음과 이유’를 적으십시오. 계좌번호·인증정보는 적지 마십시오.
수익률의 측정 시작일·종료일과 광고 게시일을 나눠 기록하십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________입출금과 수수료·보수·세금의 반영 여부를 계산 설명에서 찾으십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________실현 손익·평가 손익·현금 잔액 중 어떤 값을 사용했는지 적으십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________실제 거래·모의 운용·과거검증을 구분하고 가정의 출처를 남기십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________손실 거래·전체 표본·비교 대상에서 확인하지 못한 자료를 적으십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________
확인한 자료와 남은 질문
권유한 회사·사람의 역할
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요구한 돈·정보·권한
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공식 창구에서 확인한 내용
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중단할 일·접수번호·다음 기한
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원문: https://nexusfmi.com/reading/solicitation/sol-04