체크리스트와 기록지
필요한 글 하나를 고르고, 무엇을 확인했는지 기록하십시오. 문항을 모두 확인해도 상품이나 회사의 안전성이 보장되는 것은 아닙니다.
기록 읽는 법 · REC-10 · 개정 2026-09-13
증권 잔고평가의 금액과 기준을 봅니다
인쇄한 종이에 ‘확인 / 미확인 / 해당 없음과 이유’를 적으십시오. 계좌번호·인증정보는 적지 마십시오.
평가시점·수량·적용가격을 적으십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________매입금액의 비용 포함 범위를 확인하십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________평가손익과 실현손익·배당을 나누십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________외화·원화 기준과 적용환율을 대조하십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________입출금 내역까지 필요한 질문을 남기십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________
확인한 자료와 남은 질문
자료 별칭·대상 계약·보관 위치
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자료 기준일·대상기간·조회 또는 수령일
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표시된 기한·적용 조건·공식 문의처
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확인 상태·남은 질문·다음 자료
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원문: https://nexusfmi.com/reading/record/rec-10