체크리스트와 기록지
필요한 글 하나를 고르고, 무엇을 확인했는지 기록하십시오. 문항을 모두 확인해도 상품이나 회사의 안전성이 보장되는 것은 아닙니다.
권유 읽는 법 · SOL-03 · 개정 2026-09-13
자문·일임·정보 제공을 구분합니다
인쇄한 종이에 ‘확인 / 미확인 / 해당 없음과 이유’를 적으십시오. 계좌번호·인증정보는 적지 마십시오.
다수에게 보내는 내용과 개인별로 응답하는 내용을 나눠 적으십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________어떤 정보·기능의 대가로 얼마를 내는지 계약 안내에서 찾으십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________조언과 관련해 의견을 교환하는 방식과 응답 주체를 기록하십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________투자판단·주문 집행·재산 운용의 주체와 맡기는 범위를 적으십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________실제 서비스와 업종·신고 상태·광고의 한계 안내를 대조하십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________
확인한 자료와 남은 질문
권유한 회사·사람의 역할
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요구한 돈·정보·권한
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공식 창구에서 확인한 내용
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중단할 일·접수번호·다음 기한
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원문: https://nexusfmi.com/reading/solicitation/sol-03