체크리스트와 기록지
필요한 글 하나를 고르고, 무엇을 확인했는지 기록하십시오. 문항을 모두 확인해도 상품이나 회사의 안전성이 보장되는 것은 아닙니다.
기록 읽는 법 · REC-05 · 개정 2026-09-13
자산운용보고서의 기간과 기준가를 봅니다
인쇄한 종이에 ‘확인 / 미확인 / 해당 없음과 이유’를 적으십시오. 계좌번호·인증정보는 적지 마십시오.
보고 구간·기준일·수령일을 따로 적으십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________내 보유대상과 보고서의 종류·클래스를 맞추십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________기준가격 단위와 분배금 처리 각주를 찾으십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________수익률의 기간·산식·비용 반영 범위를 확인하십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________개인 거래내역과 다른 이유를 질문으로 남기십시오.
상태·이유: ____________________근거 위치·확인 날짜·다음 행동: ____________________
확인한 자료와 남은 질문
자료 별칭·대상 계약·보관 위치
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자료 기준일·대상기간·조회 또는 수령일
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표시된 기한·적용 조건·공식 문의처
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확인 상태·남은 질문·다음 자료
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원문: https://nexusfmi.com/reading/record/rec-05